广西游医炒药"引爆"酒精灯 证监会给券商新股东划定门槛

而从监管规则体系看，证监会关于证券公司股权管理的规定较为零散，没有承接《证券法》、《证券公司监督管理条例》等上位法的部门规章或规范性文件，不利于证券公司股权监管以及证券公司内部股权管理。

据悉，《规定》共六章七十六条，提出了“分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明”的原则，主要明确了证券公司股权管理的三项基本制度安排。

一是进一步分类管理，引导引进优质股东。根据股东对证券公司影响力的差异，将证券公司股东分为四类：持有5%以下股权的股东、持有5%以上股权的股东、主要股东、控股股东。

《规定》从净资产、持续盈利能力、营业收入等方面，明确不同类型股东差异化的监管要求，确保股东资质优良，尤其主要股东、控股股东应当为行业龙头。

鉴于主要股东、控股股东在公司治理中地位重要，《规定》还要求主要股东、控股股东应具备对证券公司的持续支持能力：具备对证券公司持续的资本补充能力；证券公司业务范围与控股股东、主要股东开展金融相关业务经验相匹配；在资本实力、技术合作、管理服务、营销渠道等方面能够为提升证券公司综合竞争力提供支持；对证券公司可能发生风险导致无法正常经营的情况制定合理有效的风险处置预案；控股股东对推动证券公司长期发展有切实可行的计划安排，且有明确的自我约束机制。