广西游医炒药"引爆"酒精灯 证监会给券商新股东划定门槛

另一方面，《规定》从内部责任追究、外部责任追究两个维度，明确了相关措施和罚则。一是强化内部追责，对于股东可能出现的违反规定或者承诺行为，要求事先约定处理措施。对于证券公司可能出现的违反规定或者承诺行为，证券公司应当事先制定处理措施，明确责任追究机制，并配合监管机构调查处理。二是完善外部追责，对未经许可擅自变更股权、违规控制股权、虚假出资、抽逃出资、虚假申报、违规融资担保等较为典型的股权相关违法违规行为，列明了相关处理措施。