浙江新三板私募基金多项违规 被证监局警示记入诚信档案

和讯网消息 4月28日，浙江证监局公布关于对浙江新三板资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，浙江新三板在开展私募基金业务中存在以下行为：

一、未按照中国证券投资基金业协会的规定办理“杭州方际股权投资合伙企业(有限合伙)”基金的备案手续。

二、向投资者承诺投资本金不受损失并承诺最低收益。

浙江证监局认为，浙江新三板上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条、第十五条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。

资料显示，浙江新三板资产管理有限公司，成立于2014年8月，是一家专门从事企业新三板挂牌，股权融资，股权基金投资的专业投资机构。