上交所处罚揭露拉升尾盘的秘密 曹黎明被限制交易3个月

和讯网消息 4月16日，上交所公布纪律处分决定，对自然人曹黎明拉升个股收盘价的违规情况，名下账户限制交易3个月。

经上交所查明，2017年4月至2018年1月，投资者曹黎明名下的证券账户在交易海南矿业(601969,股吧)、力帆股份(601777,股吧)、游久游戏(600652,股吧)、华北制药(600812,股吧)等股票过程中，多次出现盘中拉升股票价格、拉升股票收盘价后次日卖出等异常交易行为，严重扰乱了证券市场的正常交易秩序。

为此，上交所对曹黎明名下证券账户已采取书面警示、盘中暂停账户当日交易等自律监管措施，并要求其提交合规承诺书。2018年1月29日，曹黎明签署了证券交易合规承诺书。但在2018年3月20日，曹黎明交易华丽家族(600503,股吧)股票的过程中，再次出现拉升股票收盘价格后次日卖出的异常交易行为，违规性质较为恶劣。

上交所指出，曹黎明的上述异常交易行为影响了市场正常交易秩序，异常交易行为涉及金额较大，违规情形较为严重。根据《上海证券交易所交易规则》等相关规定，对曹黎明名下的相关证券账户实施限制交易3个月的纪律处分，即自2018年4月17日至2018年7月16日不得买入和卖出在本所挂牌交易的所有证券。

同时，对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

和讯网注意到，拉升尾盘的情况在目前市场中较为常见，以4月16日为例，茂硕电源(002660,股吧)、外高桥(600648,股吧)的收盘最后时刻均出现急速拉升，其中茂硕电源已经连续两天出现尾盘急拉的情形。